6年前干预基金运作，九泰基金吴刚被罚5年市场禁入

• 2023-02-15 21:07:21 来源：半两财经

2月14日晚间，九鼎投资和九鼎集团发布公告 ，证监会对公司实际控制人吴刚的处罚正式落地，因其违法干预基金经营，被采取5年市场禁入措施，并处100万罚款。

【资料图】

吴刚，从证监会中层干部，到新三板首富，再到违法干预九泰基金而被市场禁入，都有其独特的运行轨迹。

吴刚干预基金运营

吴刚违规干预九泰基金经营活动，主要包括授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票和指示九泰久利启动清算程序。

九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。

2016年11月，九泰基金成立新产品九泰久利，募集到30.05亿元，其中30亿元来自中信金融投资集合资金信托计划，该信托产品中有10亿元是九州证券买入，剩下500万元由散户基民买入。

根据公告，2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司(后更名中创环保)实控人罗某波经与吴刚商谈，要出具其本人签字的《承诺函》晨称，基金买入上市公司后保底的年化收益不低于12%，若卖出个股收益不足12%，以现金方式给予补偿。

吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。其后，2017年2月至4月，九泰久利陆续买入“三维丝”3970694股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

此外，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时变现，随后王某于2018年10月10日邀请吴刚微信中提及的时任九州证券副总经理张某政及九泰基金分管投资、研究业务的副总经理吴某尧建立微信群，九泰基金总经理卢某忠也加入该群。

该群群名为"九泰久利变现"，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函5天后便正式向证监会提交清算请示。

此外，九泰基金还通过九泰久利参与了5家上市公司的保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人谋取利益。

吴刚被采取5年禁入措施

2月14日晚间，九鼎投资披露公告称，证监会对公司实控人吴刚采取5年市场禁入措施。

证监会认为，吴刚作为九泰基金实际控制人、九泰基金董事，干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入"三维丝"，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序，其行为构成违法行为。对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入"三维丝"、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。

证监会认为，九泰基金作为九泰久利基金管理人，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人谋取利益，其行为构成违法行为。吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。

对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人谋取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万罚款；对其他直接责任人员也分别给予警告，暂停时间不等的基金从业资格，并处以相应罚款。

九鼎投资2022年业绩预增

公开资料显示，九鼎投资主营业务是私募股权投资与管理、房地产开发与经营，同时也是新三板挂牌企业九鼎集团旗下控股成员企业。

2002年至2009年期间，吴刚就职于中国证监会监管部检查一处、风险办一处，为处级干部。吴刚后辞职下海，2010年12月，九鼎集团正式注册，任董事长，公司拿到多块牌照，商业版图涉及九州证券、九泰基金、富通保险、中捷保险经纪、九信资产、九恒金服等。

九鼎集团于2014年登陆新三板，成为新三板上市的第一家PE公司，2015年，其市值曾一度超过千亿元，吴刚也以180亿净资产，成为《2015胡润百富榜》中新三板首富。

1月20日，A股上市公司九鼎投资公布业绩预告，预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润1.66亿元至1.98亿元，比上年同期将增加1.04亿元至1.36亿元，同比将增长167%至219%。

截至2月15日收盘，九鼎投资市值接近70亿。自去年12月1日晚发布公司实控人收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书后，其股价持续在底部空间波动。

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文/北京青年报记者 刘慎良

编辑/樊宏伟

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