天天滚动:平均1.5天接待一家企业！深交所深化阳光审核实现“应见尽见”

• 2023-03-30 22:25:10 来源：证券时报网

“在审核环节中，审核中心及两位预审员老师快速高效的反馈了审核意见，并且通过电话沟通、见面会等方式进一步加深了对公司业务和财务情况的了解，加速审核过程。”回想起上市的过程，广立微相关负责人仍对深交所审核工作的高效与优质服务记忆犹新。

创业板试点注册制以来，深交所坚持以信息披露为核心，大力推进开门办审核，阳光化发行审核机制基本建立。目前，全面实行股票发行注册制正处在关键期，为保障改革平稳实施，深交所启动了 “三阳光两促进”专项行动，着力深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升。

其中，阳光审核备受关注。破除审核工作神秘感，“应见尽见”，事前、事中、事后全过程透明，是阳光审核的内核。截至目前，深交所累计接待首发在审企业700余次，平均每一天半接待一家企业来访，实现“应见尽见”、“应接尽接”。

(资料图片)

不少中介机构亦对深交所的阳光审核深有感受，中信证券相关负责人表示，“深交所切实有效地为发行人和中介机构的咨询提供了规范、便捷的沟通渠道，帮助发行人和中介机构充分理解审核关注要点，从而更有针对性地履行相关核查程序、披露相关信息。”

“应见尽见”让企业“少走弯路”

受理是企业进入审核环节前的关键一步，是打造阳光注册制的第一道关口。深交所前移监管服务链条，着力完善申报咨询、预沟通、受理相关工作机制，提高申报质量，更好地为企业申报“导航引路”、少走“弯路”。

公司应该上哪个板块？公司业务特别复杂，应该如何阐述？碰上尚未有案例支持的重大无先例事项怎么办……这些问题，困扰着不少发行人及中介机构，这时候，其实只需要登陆深交所审核系统“咨询与沟通——预沟通”栏目提交预沟通申请，即可获得满意答复。

去年全年，深交所与发行人进行预沟通次数为71次，而今年以来，截至3月28日，深交所仅仅一个季度已经接到54次预沟通需求。发行人及中介机构踊跃参与的背后，是这一服务确实能为他们带来实实在在的价值。

未来，这种申报前的“最后一公里”导航还将更加到位，深交所相关负责人表示，下一步还将完善“预沟通”制度，理顺与发行人、中介机构的申报前预沟通操作流程，明确沟通回复要求。

你有呼，我必应，深交所沟通渠道贯彻审核全流程。除上述的申报前就规则理解适用、重大疑难问题等事宜进行预沟通外，审核过程中，发行人及中介机构既可以通过工作电话与审核人员实时联系，也可以通过深交所现场、视频方式与审核小组就重点问题开展沟通，确保各方信息对等。

接到沟通申请后，深交所会依据问题的复杂程度，进行分层级处理，安排相应的审核人员负责解答。现场沟通至少双人接待，全程录像，阳光透明，既破除了审核工作的神秘感，也能切实解决发行人的问题。

在审核结束后，中介机构还可在审核业务专区评级打分，对是否满意审核工作留言评价。此外，深交所还开展了保荐机构座谈会、业务培训交流会，听取市场主体意见建议。

而在深化“阳光审核”工程之下，审核环节的沟通质效还将得到进一步提高，包括建立疑难复杂问题的分层处理机制，充分交流审核关注事项，指导发行人及中介机构“通堵点”“疏痛点”“消盲点”。

与此同时，深交所将进一步强化主动服务意识，不断提高疑难复杂项目的沟通质效，

“进一步破除审核工作神秘感，继续深化“应见尽见”要求。”这正是深交所给本次“阳光审核”工程定下的目标。

“开门办市”向前一步 发行人少走几步

交易所“开门办审核”向前一步，发行人及中介机构可以少走几步。因此，加大公开力度也成为本次深化“阳光审核”工程的重要内容。在此前的创业板注册制运行过程中，针对咨询沟通中遇到的共性问题，深交所完善机制，畅通全流程公开，推动审核标准、程序、内容、过程、结果公开。比如，上市审核主要审核哪些问题？哪些方面可能被问询……针对发行人及中介机构的这些疑问，向市场公开审核关注要点，涉及200余个常见问题。

未来这些都将得到升级优化，比如在审核关注问题要点方面，将会进一步精简、完善，更加便利市场主体事先准备。比如在审核标准公开方面，深交所将会进一步分类细化审核指南，同时加大典型案例力度，详细说明审核意见依据，更好指导市场主体准确理解相关要求。

此外，审核计时关乎发行人对审核过程及关键节点的把握，也是发行人咨询比较多的一个问题。深交所将优化审核计时规则，进一步全面消除计时过程中的“真空地带”，大幅缩短审核问询回复接收期限，优化专项核查暂停计时要求，加强审核全流程的时间管理，保证审核工作高效推进，进一步降低请托说情、打招呼等风。

值得注意的是，作为“两促进”的配套措施之一，深交所制定并实施“审核质量效能双提升”方案，突出优化了审核问询的重大性、针对性、精准性，通过审核问询精准传导审核要求。同时，进一步提高问询函、上市委审核报告和注册报告的质量，以审核质量促进信息披露质量和中介机构把关质量的提高。

“以前经常听到说‘放管服’，这对于企业来讲很难理解，但在全面注册制下，审核注册过程让公司深刻理解了什么是‘放管服’，就是该放的权限放，该管的加强监管，同时做好企业服务。在公司上市的过程中，监管机构让公司感受到被尊重。”稳健医疗相关负责人表示。

中金公司相关负责人表示，交易所发布的配套规则和指南对审核过程中的重点关注问题、中介机构核查要求、规范措施等进行了明确，交易所审核也重点围绕前述审核指引进行问询，提高了审核过程中的规范性与透明性。同时注册制下以信息披露为核心，审核注册的标准、内容、结果等全部向社会公开，发行人的主要申报文件、历次问询回复、上会问题及结果等均进行披露，接受社会监督，审核更加透明。

充分的信息披露，有效缩短了审核周期，提升了审核效率。作为主板注册制下的平移企业代表之一，中电港相关负责人表示，“公司提交平移申请材料后交易所当天完成受理，并在极短的时间内提出问询问题，审核问题重点突出，公司于2023年3月13日安排上会，2023年3月16日获得证监会注册批文，明显感受到注册制下审核效率的提升，时间可预期更强。”

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